C-TPAT反恐验厂咨询

       反恐验厂即(GSV)/(C-TPAT)认证。GSV是Global Security Verification的缩写，是Wal-Mart验厂三大部分的一个部分，也就是反恐这一块，验厂内容大概涉及到工厂的保安，仓库，包装，装货，出货这些环节。通过GSV审核之后会有一个美国海关发放的GSV证书。

反恐验厂（GSV/C-TPAT）的由来

    “911”之后，美国在全球范围从海、陆、空等实施反恐措施。美国海关边防署鼓励进口企业及国际物流行业推动Customs-Trade Partnership Against Terrorism，即C-TPAT。

至现时为止，C-TPAT（反恐/GSV）为九个界别建立了安全建议(即Security Recommendations ) ：

进口商 (Importers)

航空运载商 (Air Carriers)

海运运载商 (Sea Carriers)

陆路运载商 (Rail Carriers)

货物承揽 / 货运代理商 / 无船舶公共承运商 (Air Freight Consolidators/ Ocean Transport Intermediaries/ NVOCCs)

美国本地港口管理当局 / 码头经营商 (US Marine Port Authority/Terminal Operator)。时至今日，美国海关只认可ITS的GSV，即Global Security Verification。

认证定义

现时美国进口商、运载商、报关行、货物承揽/货运代理商/无船舶公共承运商、美国本地港口管理当局/码头经营商、墨西哥制造商及CBP直接邀请参加的一批亚洲及欧洲制造商均可申请成为C-TPAT成员。自2002年5月30日起至2004年中，已有超过6500家美国及外国企业申请成为C-TPAT成员（这代表了近四成的美国入口总值），当中4000家已通过CBP审核，获颁C-TPAT证书。

好处

      通过C-TPAT的主要好处是可以加快处理货运。假以时日，当C-TPAT成员数目不断增加，非C-TPAT成员会发现他们的货运须要通过更多、更详细的审查核验，而所需的处理时间亦没有保证。

      重要问题

1、安全管理系统

1.01 有否专人负责保安装备事宜？如有，请提供人名及联络电话。

1.02 是否有书面保安政策及程序包括实体保安，门禁管理，人事保安，教育和培训，货柜保安，提货单及运输保安，出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品?

1.03 有否准备及更新与执法部门，公司管理层，客户和承包商的紧急联络电话以供不时。

1.04 有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中已包含了符C-TPAT的最低保安要求?

1.05 有否核实派发物件和信件的人的身份?

2、实体保安及门禁管理

2.01 有否准备实体保安的书面程序?

2.02 有否在货物作业和存放区(如货车集装箱摆放区及装卸货区等等)装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入？

2.03 围墙内外是否清除杂物(如灌木丛，树木或其它植物等等)，以保证保安人员的视线无遮无挡，防范有人躲藏或爬入而无法及时发现?

2.04 是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好？

2.05 有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区，或最低限度，在货物交收，货仓，装货及货物存放的地方？

2.06 有否验明进出交收货物司机的有效身份(如身份证或驾驶执照)的措施？

2.07 有否有良好的控制装置(如有否安排保安人员，电子操纵出入的装置或闭路电视等)阻止非授权人士出入厂区，尤其是在货物交收及货物存放的地方？

2.08 员工是否配带工作证，是否有对无配带者盘问清楚?

2.09 任何访客或生意伙伴是否经管理层批准，保安有否在门口检查他们的的身份证？

2.10 工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备?

2.11 人员进出口，紧急出口，装卸货区的出入口，货柜箱存放区和货车停放区的照明是否充足?

2.12 所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入， 并定期检查?

2.13 是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入?

2.14 有否安装电脑系统保安装置以防止非授权人士进入该电脑系统?有否要求用户密码，安装系统防火墙，病毒防护装及安全的伺服器?

2.15 有否针对出入工具(如锁匙，电子开门卡等)的派发，没收和更改制订书面程序?

2.16 锁及鈅匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其他足够保安的措施?

3、人事、保安、教育及培训意识

3.01 是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资料确认?

3.02 有否对身处敏感工作冈位的人员定期作检查或再调查?

3.03 有否对临时工和合同工进行同样的背景调查?

3.04 有否对所有人士作药物测试?

3.05 有否对准员工的申请资料(如咨询人，前雇主及公民身份等)加以确认?

3.06 是否员工受训并有意识分办可疑或违法行为进行举报及如何举报?

3.07 有否规定存在对离职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或电脑的密码?

4、Container Security货柜箱保安

4.01 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用来安锁的装置是否坚固牢*?

4.02 检验过程是否包括七个点(前，左，右，底，内外顶，内外门，外底盘)?

4.03 是否用来锁集装箱或拖车的封条保安质量达到或超出 PAS ISO 17712 标准，并在装完货后马上锁上去?

4.04 有否明文规定如何保管及使用那些封条?

4.05 该明文规定是否也包括确认用来识别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构?

4.06 封条号码有否记录在运输单上?

4.07 有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用?

4.08 是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好?

5、程序，文件处理，提货单和信息的保安

5.01 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误?

5.02 有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰，完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料; 并即时通知海关?

5.03 有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时?

5.04 自动报关程式或用来进行一切有关船务文件操作的专用电脑有否安排专人负责并定期改变密码?

5.05 针对电脑系统保安有否制订标准的明文条例?

5.06 员工是否受过IT保安实施的培训?

5.07 有否装有程式可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自篡改或变动公司的商业资料?

5.08 对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?

6、Shipping and Receiving交收货物

6.01 有否制订书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其他损失?

6.02 有否制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房，装卸货区及集装箱摆放区?

6.03 是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象?

6.04 有否制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，以及有关货物超额，短缺，不明货物，损坏或反常的现象?有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题?

6.05 有否制订程序如何汇报发现非授权人士， 不明物料或不法行为?

6.06 空置的或载有货物的集装箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或违禁品，或集装箱内的货品被人盗窃?

检查程序

实体安全 厂房结构

一般要求：所有用于储藏货物的建筑和相关的设施应由能抵制非法进入的材料组成。厂房的结构、围墙四周和照明系统必须进行定期的检测和维修。所有的门窗必须有安全保护措施。

1.厂房的建筑材料是否可以抵抗非法进入或外部入侵？

2.有外部的门、窗和大门是否有足够的上锁装置？

3.厂房的四周是否有围墙或其他障碍以防止非法进入？

4.楼层、屋顶或围墙是否有开放的区域允许非法进入厂区？

5.是否安装入侵警报系统？

6.上班时间是否有保安值班？

7.下班时间是否有保安值班？

8.在非上班时间，工厂对外围状况是否有监控？

9.工厂是否有保安队？

10.工厂是否安装闭路电视监控系统？

11.闭路电视是否在非上班时间对工厂外围进行监控？

12.闭路电视探头是否用锁或其他方式进行保护？

13.闭路电视是否在上班时间对厂内的活动进行监控？

14.厂房内外是否有足够的照明？

15.是否有独立的停车区域（物理上与装卸货区域隔开）供员工和访客使用？

16. 是否有独立的停车区域（物理上与员工和访客停车区域隔开）供货车和空货柜车使用？

出入管制

一般要求：禁止非授权人员进入货物装卸区域。工厂应建立有效的保护措施和程序防止非法进入或非授权进入。检查点：厂内门、窗和大门是否有足够的上锁装置？

程序安全

一般要求：货物在生产、装配、包装和装卸的过程中，应正确标识、称重并进行存档，以避免任何非法或合法材料的运入、交换或偷窃。

产品生产、装配及包装安全

1.工厂是否指派一名安全高级职员或管理层代表对进出的货物进行审批？

2.所有货物的装卸是否有安全员或管理层代表的监督？

3.安全员或管理者代表是否有职责在装好货的集装柜上贴封条？

4.封条号码是否在装货时进行检查和记录？

5.卸货时是否核对卸货单上的封条编号？

6.入坞、装卸货区域是否有保安巡逻？

7.是否限制进出入坞、装卸货区域？

8.员工是否有厂牌？

9.厂牌是否有员工的照片？

10.厂区是否有受限区域？

11.是否禁止非授权人员进入厂区？

12.是否盘问在厂区内发现的不明身份人员？

13.是否保留访客日志（记录进入厂区访客的身份）？

14.访客进入厂区是否佩戴访客证？

15.访客是否有人陪同？

16.是否建立卡车司机通行机制？

17.供应商是否需要出示身份证明？

18.在厂区内供应商是否需要佩戴访客证？

19.是否建立安全政策并高知员工？

20.安全政策是否包含紧急处理措施？

21.收发程序是否包括如何处理未列入载货清单或被删改清单的物料？

22.收发程序是否包括如何防止在装卸货时外物的渗入？

23.从仓库或装配区域出口的货物是否直接到达装船区域，没有中间环节。

24.进出货物是否隔开？

25.进出货区域和特定货物区域是否标识？

26.是否报告货物短缺和过多现象并进行调查？

27.交货时是否对货物进行称重、标识和点数？

28.在卸货或交受货物时是否按照提单或其他文件核实数量、重量和货物类别？

29.货物存放是否安全，可以防止非法改动？

30.是否使用货物定位系统？

31.危险货物是否标识并存放在指定区域？

32.贵重物品是否独立存放于指定区域？

33.是否在起运的货柜上贴封条？

34.工厂是否建立封条控制程序/计划？

35.所有装船的货物在装卸之前是否必须得到收货人的同意并核实所有单据？

36.是否有措施确保满/空货柜的安全？

37.在移交和收到货柜（满/空）之前，是否有检查程序？

38.进入自动系统或计算机系统是否需要权限？

39.在选择零碎料供货商时是否有确认机制？

40.是否建立防止文件偷窃、篡改和空白文件被盗机制？

41.是否建立机制处理员工工牌遗失、被盗事件？

42.工厂是否对货柜贴封条？

43.集运公司是否对货柜贴封条？

44.在码头是否对货柜贴封条？

45.船运公司是否提供货柜封条？

46.工厂是否提供货柜封条？

47.封条是由其他机构提供？

48.在选择新供应商之前是否进行资格评估？

人员安全

一般要求：货物装卸和运输的经营者应聘用一名专门负责安全的职员并特别指派一名管理人员负责安全事宜。从事运输大量国际货物的经营者必须聘用保安以确保货物的安全。

1、 所有雇员的入职申请是否详尽？

2、 是否对所有雇员进行背景调查（在法律允许的范围内进行）？

3、 是否核实应聘者在入职申请上填写的资料？

4、 招聘时是否和应聘者进行面谈？

5 、对于参加安全计划的员工是否有奖励机制？

6、 是否建立现行的安全培训计划并定期培训工人？

7 、新工人获准进入无人监管的生产或货仓区域之前是否受过有关安全方面的培训？

8、 培训计划是否包括如何辨别内部阴谋？

9 、培训计划是否包括如何保持货物的完整？

10、 培训计划是否包括如何对恐怖活动或可疑的恐怖活动作出反应？C-TPAT反恐验厂的准备工作

C-TPAT反恐验厂的准备工作：

       · 人员安全政策和人员信息；

       · 保安设备平面图；

       · 职工开除程序；

       · 职工练习材料和信息；

       · 职工保安学习材料和练习信息；

       · 保安人员练习材料；

       · 保安作业责任；

       · 职工办理手册；

       · 访客,车辆进出办理程序；

       · 职工进出信息；

       · 访客,车辆进出信息；

       · 职工作业证偿还丢掉信息；

       · 给职工的进出工厂的钥匙,密码,工卡记录；

       · 运送集装箱司机进出信息资料；

       · 寄来的函件和包裹开启程序；

       · 电脑材料办理程序；

       · 集装箱完整性查看程序，和信息七点查看；

       · 集装箱查看信息；

       · 有明文规定,安全销(封销)和上锁、替换、信息、和盯梢信息；

       · C-TPAT反恐验厂需要预备货品装箱资料；

       · 安全销(封销)信息；

       · 明文写下的集装箱安全规范和作业程序；

       · 内部安全查看程序和信息,如果有的话；

       · 有激励机制让积极的员工参与到提供安全的活动中来。