沃尔玛（Wal-Mart）验厂咨询

1. Wal-Mart验厂审核什么？

一般分为三个部分

▶道德标准ES  (Ethical Standards)

▶反恐GSV

▶生产能力FCCA

2. Wal-Mart验厂认可的公证行

目前Wal-Mart验厂仅接受ITS（上海天祥）的审核报告

3. Wal-Mart道德评审标准

通过Wal-Mart员工与供货商及工厂之前持续的合作，对当地法律法规与Wal-Mart标准方面的培训与推进，追求不断完善的道德标准，从而维护Wal-Mart品牌的商誉，发展与供货商的长期商业合作伙伴关系，赢取投资者的信任与支持。

Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视、守法，以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。

除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以下三个基本目的：

1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定是我要求。

2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》。

3. 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。

Ethical Standards审核程序包括以下几个步骤：

1. 预审调查表

2. 启动审核程序

3. 审核时间安排

4. 审核实施

一、审核前见面会

二、工厂巡视

三、员工访谈

四、工厂文件审阅

五、总结会议

六、签署审核报告

掌握工厂及其相关的管理运作情况

一．审核前见面会

审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，对工厂提交的资料一一核实确认。

二．工厂巡视

审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会有不同。审核人员将在生产区与工厂员工

进行简短对话，询问机械操作及其他与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其他设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。巡视结束时，审核人员将提供有关人事、工时及工资记录的文件。工资审查根据工厂规模大小而定。

三．员工访谈

员工访谈属于评估行为守则《供货商标准》问题的行业标准。Wal-Mart认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。面谈员工人数不少于15人，最多不超过25人，具体人数视工厂规模而定面谈对象应为代表场内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈。

四．工厂文件审阅

为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果。

五．总结会议

按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处。审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议。总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应在跟进审核见面会时，将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议及时沟通。

审核结果定义及管理程序

所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的条件下生产的。工厂在经过审核后，将被评估为某种审核结果（等级）。

审核结果（等级）分如下几种：

GREEN（绿色）：审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为GREEN.

▶订单可正常出货

▶可接新订单

▶工厂获得GREEN结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。

YELLOW（黄色）：审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为YELLOW.

▶订单可正常出货

▶可接受新订单

▶工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。

RED（红色）：审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为RED.

▶工厂存在如下方面的违规行为：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件

▶取消已下达的订单

▶尚未发运的订单一律取消

▶如整箱商品已装船，需在零售市场同意后方可接受

▶如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受

▶不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理

▶不能接受新订单